证券从业资格证考试报名条件 证券从业资格证是终身有效么?

2023-10-08 77阅读

证券保代证考试需要什么条件?一般学习什么资料?

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

证券从业资格证考试报名条件 证券从业资格证是终身有效么?
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证券从业资格证是终身有效么?

证券从业资格证是终身有效的。如果你在金融行业上班,一般都要求考取证券从业资格证,如果你在证券公司上班,是一定必须考取证券从业资格的。

报名参加考试成绩合格以后相关部门会发放证券从业资格证书,该资格证书是长期终身有效的,

不是金融行业专业毕业的,可以进入证券公司吗?

非金融专业一般也可以进入证券公司,具体专业要求要看是总部还是营业部层面。证券公司总部一般对学历学位、对口专业要求较高,随着金融科技的发展,证券公司对金融科技型人才越来越重视,有往科技型公司发展的趋势。

一般券商总部大概的管理构架:董事会办公室、战略发展部、合规法律部、稽核监察部、风险管理部、人力资源部、计划财务部、内核部、行政部、金融科技中心、运营中心、研究所、财富管理中心(下辖全国分支机构)、固定收益部、金融同业部、资产管理部、自营投资部等等。

证券营业部层面,比如后台管理序列(总经理、副总/总助、部门主管、营销总监、客服主管)、中台运营序列(柜台、行政综合、法律合规、IT技术、后勤等)、前台市场营销序列(零售业务和机构业务部: 私人财富管理经理类、投资顾问类、理财类、机构经纪类、经纪人类)、客户服务中心; 不同证券公司各有不同。

在证券公司工作,需要具备证券从业资格证,作为入门条件; 后期根据岗位和业务属性要求,需要逐步具备基金从业资格、期货从业资格、投资顾问资格、证券分析师资格等等。

证券从业资格与执业证书有什么关系?

1、概念不同证券执业证书是指已经取得证券从业资格证并被证券从业机构聘用的人员向中国证券业协会申请的工作证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。

2、获取方法不同证券从业资格证考过了两门考试就有,执业证书是你到证券公司上班后,证券公司给你申请的 通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

3、资格条件不同申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

成为证券公司首席分析师,需要具备哪些条件?

一、基本条件

基本条件一:把握大势。

具宏观经济理论知识,懂得并会有效收集、处理与金融市场,尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP增长率、财政收入和国际收支状况,国民经济综合景气指数、居民消费物价指数(CPI)、社会商品零售价格指数、各个行业的生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等,再做出现在或未来一段时间内,经济运行趋势或方式的科学合理的判断分析,并根据经济运行的态势,探析政府管理层可能会推出的财政货币调控政策,或对各个行业具有产业指导性的措施,及其会对证券市场演绎何种趋势,产生什么方向的作用,其力度大小,大概提前或滞后多长时间等,以力求把握证券市场的趋势或波段,从而有效避免犯方向性的误导投资者的错误。这要求从业者既懂经济金融,又懂证券市场。

基本条件二:具投资本领。

拥有投资学知识,对实体经济投资项目进行调查研究、考察筛选、论证决策,因而积累起有选择投资项目的丰富实践经验;善于在上市公司公布的众多实体经济投资项目中,利用自己的知识结构和丰富经验及特别的"感悟"能力,挑选出成功概率大、投资周期短、利润最大化、风险尽量小的项目,从而引导投资者进行理性投资。最好有过银行或信托公司和其它投资公司经营工作的经历。

基本条件三:具专家素质。

拥有会计学、审计学和法律知识,能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析,有识别"数字游戏",剖析其水分大小的能力,且能避免被虚假的财务报表所迷惑。同时,了解中国为调控金融风险和证券发行、承销交易而制定的法律体系,熟悉证券市场法律制度的基本框架。由于现阶段市场法规不够完善,还存在着违法、违规行为,因而,分析师还要担当起法规、政策的捍卫者,维护社会公众股东,尤其是广大中小散户投资者利益的重任。既要律人,更要律己。

二、必要条件

必要条件一:通晓证券市场的技术分析。

不但具有较强的综合技术分析能力,且能在此基础上,依据现阶段证券市场运行特点而有所创新,形成一套独特而有效的证券市场技术分析办法。与此同时,还要广交朋友,尤其与证券市场层次较高的人广为接触,争取建立较为密切的联系,以增加高质量的信息渠道,形成丰富、完善、及时、准确的情报信息网络,用于沟通、应对检查和交流。

必要条件二:要经历过几次股市牛熊交替的洗礼。

在积累一手的、丰富而有价值的实践经验、心理上反复历经摔打磨练之后,人才对证券市场有着"悟性"甚高的敏锐力,并能始终保持冷静清晰的头脑,养成独立思考的习惯。有时,分析师会觉得自己是个极度孤独者,所形成一种独特的"气质":穿梭于证券丛林的投资猎人。此外,还要有做好投资客户心理医生的能力,帮助投资客户克服心理障碍,稳定心态,达到手中有股,心中无股的境界,不为短线波动而产生浮躁情绪,以致贻误战机。

以上五个条件是一个中国证券分析师的执业条件,也是证券分析师综合素质的反映,具备的条件越充分,其本身素质、智慧和能力就越高,那么提供给证券市场投资者的"产品"——证券分析研究报告的质量就越高,价值就越大。

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